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因联想上市问题，证监会问责中金公司及5名员工！

时间：2021-12-30 14:16:04 来源： OFweek电子工程网

近日，证监会发布索引号为bm56000001／2021－00307463文件，关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定。决定称，经查发现中金公司在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。按照相关规定，证监会决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。

（截图源自证监会官网）

关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定

中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣：

经查，我会发现你们在保荐联想集团有限公司（以下简称发行人）申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的监督管理措施。请于2021年12月23日10：00携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2021年12月20日

联想科创板IPO“一日游”引关注

今年9月30日，联想集团表示IPO获得受理。10月8日晚，上交所官网显示“联想集团终止科创板上市”，至此联想的IPO之旅仅获受理仅一周就结束，成为科创板史上最快撤回上市申请的公司。由于期间是国庆假期，因此只在10月8日这天实现了交易“一日游”。

值得注意的是，审核用词是“终止”而非“中止”，说明监管和市场不再给联想任何机会。对此联想发布公告表示，是准备工作没做好，所以主动撤掉了。但从其保荐人为中金公司来看，这么解释的理由似乎过于牵强。

本次IPO备受关注的不仅仅是联想创下史上“最短IPO之旅”，还有其突然终止科创板IPO的原因。大多数人所想到的，自然是联想不符合科创板板上市条件而导致IPO终止。

经查阅发现，今年4月，证监会修订《科创属性评价指引（试行）》，其中提到支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列 4 项指标的企业申报科创板上市：

一．最近三年研发投入占营业收入比例5％以上（软件企业10％），或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上；

二．研发人员占当年员工总数的比例不低于10％；

三．形成主营业务收入的发明专利5项以上；（软件企业可豁免但研发占比需10％）

四．最近三年营业收入复合增长率达到20％，或最近一年营业收入金额达到3亿元（适用第5套标准的豁免）。